Risikoanalyse § 5 GwG – S&P Projektbericht für eine prüfungssichere Umsetzung




Sichere Umsetzung der neuen GwG-Anforderungen an die Risikoanalyse § 5 GwG – modulare Beratungsansatz mit schlüsselfertigen Tools und Dokumentationen – S&P Projekte für mehr Sicherheit

BildRisikoanalyse Geldwäsche Leasingunternehmen – Projektbericht zu Leasingunternehmen: Unser Mandant ist ein in Deutschland ansässiges Leasingunternehmen. Das Unternehmen gehört zu den führenden Leasinggesellschaften mit weltweiten Vertriebsaktivitäten.

Risikoanalyse Geldwäsche Leasingunternehmen – Zielsetzung des Projekts:
Mit diesem Projekt erfolgte die Überarbeitung und Weiterentwicklung der bestehenden Gefährdungsanalyse. Im Fokus des Projekts standen die Verzahnung von Risikoanalyse nach dem neuen GwG, Präventionsmaßnahmen und Kontrollen des Geldwäsche-Beauftragten.

Die Risikoanalyse Geldwäsche wurde auf Basis der 4.EU Geldwäscherichtlinie gemäß § 5 GwG iVm § 25h Abs. 1 KWG erstellt. Im Fokus standen dabei die spezifischen Risiken eines Leasingunternehmens.

Die Risikosituation wurde mit Hilfe von 215 Risikoszenarien analysiert und in einem Scoringmodell bewertet.

Risikoanalyse Geldwäsche für Leasingunternehmen – S&P Projektmethodik – hohe Prüfungssicherheit und klare Systematik:

Schulz & Partner verfügt über langjährige Projekterfahrung in den Bereichen Risikomanagement-, Compliance- und Anti-Geldwäschesysteme. Unser Spezialisten-Team begleitet Banken, Versicherungen, Fondsgesellschaften, Finanzdienstleister sowie mittelständische Unternehmen beim prüfungssicheren Aufbau und der laufenden Revision dieser Systeme.

Die Umsetzung der Mandanten-Ziele erfolgte mit Hilfe der folgenden Projekt-Bausteine:

> Bestandsaufnahme zur schriftlich fixierten Ordnung mit dem Fokus Geldwäsche & Fraud

> Workshop 1: Risk Assessment mit dem Fokus Geldwäsche & Fraud
Bestandsaufnahme mit dem Excel-basierten S&P Tool Risikoanalyse und Risiko-Scoringmodell
Erarbeiten eines Entwurfs zur Risikoanalyse auf Basis der Ergebnisse des Workshops 1.
Verprobung der Präventions- und Kontrollmaßnahmen für den Bereich Zentrale Stelle

> Workshop 2: Abstimmen des Entwurf-Berichts zum Risk Assessment Geldwäsche & Fraud.
Verprobung der Ergebnisse im Rahmen ergänzender Einzelinterviews.
Risikoanalyse Geldwäsche für Leasingunternehmen – Projektergebnis: Vorteile des modularen Beratungsansatzes

Mit unserem modularen System-Tool Risikoanalyse Geldwäsche nach § 5 GwG haben wir für unseren Mandanten folgende(n) Nutzen/Vorteile geschaffen:

Die oben genannten Module wurden schnell und sicher auf die Unternehmens-Prozesse individuell angepasst, so dass tiefgreifende Umstrukturierungen vermieden werden konnten.
Der zeitliche Implementierungsaufwand konnte mit unserem modularen Implementierungsansatz erheblich reduziert werden.

Die Zusatzbelastung der Mitarbeiter wurde auf ein Minimum begrenzt.
Mit gezielten Interviews haben wir einen Quick Check zu den Kernprozessen des Unternehmens vorgenommen.

Unser Mandant hat eine „schlüsselfertige“ Komplettdokumentation zu den angebotenen Modulen erhalten. Damit ist eine hohe Revisionssicherheit gegeben.

Maximale Sicherheit für Geschäftsführer und Geldwäsche-Beauftragte:
1. Unsere Module basieren auf den Erfahrungen vieler externer Prüfungen und werden laufend an neue Prüfungsanforderungen angepasst.

2. Damit erhalten die Geschäftsführer des Unternehmens bestmögliche Prüfungssicherheit.
Sie haben Fragen? Gerne stehen wir Ihnen für ein persönliches Gespräch zur Verfügung.

3. Besuchen Sie auch unser Leistungsangebot S&P Tool Risikoanalyse Geldwäsche sowie S&P Projektmethodik Banken, Finanzdienstleister, Kapitalanlagegesellschaften, Leasing und Factoring.

Eine Übersicht zu unseren Referenzen aus S&P Projekten erhalten Sie direkt hier.

Aktuelle Seminare zu Compliance & Geldwäschebeauftragter – Risikoanalyse Geldwäsche für Leasingunternehmen finden Sie unter sp-unternehmerforum.de

Zum Thema Risikoanalyse Geldwäsche für Leasingunternehmen finden Sie bei S&P Praxisseminare. Hierzu zählen die Seminarreihen Geldwäsche und Fraud – Basisseminar, Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar, Geldwäsche & Fraud – Update und Geldwäsche & Fraud – Forum. Diese Seminare verschaffen Ihnen zum Thema Risikoanalyse Geldwäsche für Kapitalanalagegesellschaften einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen und unterstützen Sie dabei, Geldwäsche- und Betrugsstrukturen zu erkennen, zu bewerten und rechtzeitig zu verhindern.

In den Compliance-Seminaren wie Compliance, Compliance für Vertriebsbeauftragte, Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk oder auch Compliance im Fokus der Bankenaufsicht werden Ihnen die Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision näher gebracht. Auch die Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS werden hier beispielsweise näher erläutert.

Zudem haben Sie die Chance, nach Teilnahme der Seminare die Zertifizierungslehrgänge zum Compliance Officer, zum AML & Fraud Officer oder zum Geldwäsche-Beauftragter zu absolvieren.




Über:

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Schulz & Partner bietet Lösungen für Banken und Mittelstand an.
In dem Experten-Netzwerk arbeiten Spezialisten mit langjähriger Berufserfahrung aus unterschiedlichen Dienstleistungs- und Industriesparten.

Zu unseren Beratungsschwerpunkten für Banken gehören:

1. Asset Management und Depot A-Lösungen
– Umsetzung der neuen MaRisk-Anforderungen an die Rating und Kreditanalyse bei Eigenanlagen
– Ausarbeitung alternativer Lösungswege für ein erfolgreiches Depot A-Management

2. Vertrieb
– Aufbau einer vertriebsorientierten Kreditanalyse
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3. Risikomanagement & Compliance
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– Risikoszenarien und Stresstests
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4. Führung & Personalentwicklung
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